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上市公司申请向社会公开募集股份报送材料标准格式（试行）
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上市公司申请向社会公开募集股份报送材料标准格式（试行） 中国证监会证监公司字〔2000〕43号 2000年4月30日 |
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一、发行申请材料的纸张、封面及份数 (一)纸张A4纸张规格 (二)封面 1.标有“上市公司向社会公开募集股份申请材料”字样 2.发行人名称 材料侧面须标注公司名称，正本需注明 (三)份数 申请材料首次报送三份，其中一份为原件。提交发行审核委员会(以下简称“发审会”)审核之前，补报九份材料。发审会通过后，除原件留中国证券监督管理委员会存档外，其余申请材料退发行人。 二、向社会公开募集股份(以下简称“公募增发”)申请材料目录 第一章发行人公募增发的申请 1-1发行人公募增发的申请 1-2主承销商对发行人申请公募增发的推荐意见 第二章有关本次发行的授权文件 2-1董事会决议公告及股东大会通知公告(公告复印件) 2-2股东大会决议 2-3股东大会的决议公告(公告复印件) 2-4发行人最近一次股份变动公告(公告复印件) 2-5发行人营业执照(复印件) 第三章招股文件 3-1招股意向书 3-2发行公告 3-3发行方案 第四章有关本次募集资金运用的文件 4-1有全体董事签字的募集资金运用可行性分析 4-2政府有关部门同意投资立项(包括固定资产、技改项目等)的批准文件 4-3资产评估报告和/或审计报告(涉及收购资产或股权) 注：4-2为参考文件 第五章发行申请材料的附件 5-1发行人最近三年经审计的财务报告(在下半年申报发行申请材料的，应附上经审计的当年中期财务报告) 5-2经注册会计师审核的盈利预测报告(如有) 5-3法律意见书 5-4会计师事务所关于前次募集资金使用情况专项报告 5-5全体董事签字的关于前次募集资金使用情况说明 5-6主承销商尽职调查报告 5-7主承销协议 5-8发行人承诺函 5-9主承销商承诺函 5-10注册会计师对发行人内部控制制度的完善性、合理性和有效性进行评价的管理建议书 5-11一年来信息披露情况简介 5-12近一年股价走势 5-13验证笔录 5-14各中介机构及签字人员的证券从业资格证书 注：1.每一页的页码必须与目录中的页码相符2.页码标注的举例说明 例如：第四章4-1的页码标注应为：4-1-1，4-1-2，4-1-3，……4-1-n。 |